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1、投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给( )。
A注册登记机构
B基金托管人
C中央结算公司
D证券交易所
参考答案:A
解析：投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给注册登记机构。
2、设立和维护开放式基金份额持有人名册的机构是( )
A基金托管人
B中央结算公司
C注册登记机构
D销售机构
参考答案:C
解析：基金份额登记机构设立和维护开放式基金份额持有人名册。
3、( )是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。、
A基金份额登记
B基金资产净值登记
C基金总额登记
D基金资产总值登记
参考答案:A
解析：基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
4、关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括( )。
A真实性原则
B及时性原则
C易得性原则
D准确性原则
参考答案:C
解析：关于基金信息披露内容方面应遵循的原则包括真实、准确、完整、及时和公平。
5、关于某基金公司信息披露工作，做法错误的是( )。
A信息披露岗对业务部门提交的紧急披露事项认为与事实不符，拒绝披露
B公司设立专门的信息披露岗，全面负责公司信息披露工作
C业务部门人员在信息披露内部公告前事先告知机构客户相关信息
D业务部门负责相关信息披露文件的起草，信息披露岗位进行复核
参考答案:C
解析：选项C内容违反了信息披露的公平性原则
6、证券投资基金公开披露的信息不包括( )。
A基金管理人年度财务报告
B基金资产净值、基金份额净值
C基金份额持有人大会决议
D基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
参考答案:A
解析：基金管理人年度财务报告不属于证券投资基金公开披露的信息。
7、基金管理人需于基金份额发售的( )前，将基金合同、托管协议登载于托管人网站上。
A 5日
B 1日
C 2日
D 3日
参考答案:D
解析：基金管理人需于基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载于托管人网站上。
8、以下不属于基金招募书的主要披露事项的是( 。
A风险警示书
B基金的投资目标
C出具法律意见的律师事务所所涉及的法律诉讼
D基金业绩比较基准
参考答案:C
解析：选项C应是出具法律意见的律师事务所的名称和住所。
9、货币市场基金的收益公告内容包括( 。I每万份基金净收益，II 7日年化收益率 III基金份额净值 IV 基金累计净值
A I、II
B I、II、III
C I、II、III、IV
D I
参考答案:A
解析：货币市场基金的收益公告内容包括：每万份基金净收益， 7日年化收益率 。
10、关于半年度报告，以下说法错误的是( )。
A半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告
B半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据
C半年度报告需要进行审计
D半年度报告要披露过去1个月的净值增长率
参考答案:C
解析：半年度报告不需要进行审计
11、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书。
A 2
B 5
C 1
D 3
参考答案:A
解析：当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在2日内编制并披露临时报告书。
12、以下基金品种无需披露上市交易公告书的是( )。
A封闭式基金
B开放式基金
C交易型开放式指数基金
D上市开放式基金
参考答案:B
解析：需要披露上市交易公告书的基金品种有：封闭式基金，上市开放式基金，交易性开放式指数基金以及分级基金子份额。
13、明确基金销售目标客户市场的原则不包括( )。
A可测原则
B全面原则
C成长原则
D易入原则
参考答案:B
解析：销售机构在进行市场细分市场时应遵循以下原则：易入原则、可测原则、成长原则、识别原则和利润原则。
14、基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中，错误的是( )。
A向所有人推荐或销售公司新发的股票基金
B坚持销售适用性原则，向客户推荐或销售合适的基金
C充分了解客户的投资需求和投资目标
D充分了解客户的财务状况，投资经验，流动性要求和风险承受能力等信息
参考答案:A
解析：选项A违背了基金销售实用性原则。
15、在基金销售实用性原则中，全面性原则的含义是( )。
A贯穿基金公司投资的每个环节
B全面覆盖基金公司
C全面覆盖基金产品
D贯穿基金销售的各个环节
参考答案:D
解析：全面性原则的含义是指将基金销售适用性贯穿基金销售的各个环节。
16、依据适用性原则，基金风险登记分类标准是( )
A货币基金风险、债券基金风险、股票基金风险
B小盘基金风险、中盘基金风险、大盘基金风险
C低价基金风险、中价基金风险、高价基金风险
D低风险基金、中风险基金、高风险基金
参考答案:D
解析：依据适用性原则，基金风险登记分类标准是低风险基金、中风险基金、高风险基金。
17、以下哪项不是基金客户服务的特点( )
A持续性
B客观性
C专业性
D时效性
参考答案:B
解析：基金客户服务的特点有：专业性、规范性、持续性和时效性。
18、不属于基金客户服务原则的是( )
A适用及时
B客户至上
C安全第一
D专业规范
参考答案:A
解析：基金客户服务原则包括:客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。
19、关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误是( )
A不存在广泛适用的投资者教育计划
B有助于监管机构保护投资者
C提高投资咨询服务水平是投资者教育工作的要点
D投资者教育应纳入各业务环节
参考答案:C
解析：投资者教育不能等同于投资咨询
20、下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是( )，
A可以绝对保证控制目标实现
B必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C是一个过程
D不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列行为
参考答案:A
解析：内部控制不可能绝对保证控制目标的实现。
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