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1.合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，最为重要的是()。
A部门的独立性
B机制的独立性
C问责的独立性
D无法判断
解析：正确答案“A”暂无
2.下列()不是道德与法律的区别。
A表现形式
B内容结构
C调整范围
D作用功能
解析：正确答案“D”
道德与法律的区别有：表现形式不同、内容结构不同、调整范围不同、调整手段不同。
3.下列说法错误的是()。
A保本基金可以100%保证本金
B电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5秒钟的影像显示
C开放式基金有可能面临巨额赎回的风险
D巨额赎回风险是开放式基金特有的风险
解析：正确答案“A”
保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
4.()不是基金管理人的职责。
A安全保管基金财产
B向基金份额持有人分配收益
C编制基金财务会计报告
D计算公告基金资产净值
解析：正确答案“A”
安全保管基金财产是基金托管人的职责。
5.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人登记权益。
AT+1
BT-1
CT
DT+2
解析：正确答案“A”
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人会在T+1日为投资人登记权益。
6.目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括()。
ALOF
B封闭式基金
C ETF
D货币市场基金
解析：正确答案“D”
目前，披露上市交易公告书的基金品种包括：封闭式基金、ETF和LOF。
7.某投资人认购1,000,000元的基金份额，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为()份。
A990099
B990102
C1,000,003
D990399
解析：正确答案“B
”净认购金额=1,000,000(1+1%)=990,099.01(元)，认购费用=1,000,000-990,099.01=9,900.99(元)，认购份额=(990,099.01+3)1=990,102.01(份)。
8.假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5,000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3,127,000,230.95元，折算前的基金份额总额3,013,057,000份，当日标的指数收盘值为966.45元。则该投资者折算后的基金份额为()。
A6,369.22份
B5,369.22份
C7,369.22份
D9,369.22份
解析：正确答案“B”
折算比例=(3,127,000,230.953,013,057,000)(966.451,000)=1.07384395，折算后份额=5,0001.07384395=5,369.22份。
9.基金经营机构应当妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()。
A3年
B5年
C10年
D20年
解析：正确答案“D”
基金经营机构应当妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年
10.在基金份额发售()日前，披露招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A3
B5
C7
D1
解析：正确答案“A”
基金管理人应在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
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