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1、下列属于投资风险的是()。
A. 来源于借款方还债的能力和意愿的风险
B. 来源于人为失误、内部欺诈、系统失灵的风险
C. 来源于人力、系统、流程出错的风险
D. 公司因为未能遵守所有的法律法规而遭受处罚的风险
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参考答案：A
参考解析：投资风险的主要因素包括：市场价格(市场风险)，借款方还债的能力和意愿(信用风险)，在规定时间和价格范围内买卖证券的难度(流动性风险)。
2、根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是()。
A. 每周五进行分配，将同时分配周五、周六和周日的利润
B. 当日申购基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益
C. 当日赎回的基金份额自当日起不享有基金份额分配权益
D. 每日按照面值进行报价的货币市场基金应当每日进行收益分配
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参考答案：C
参考解析：《货币市场基金监督管理办法》规定：“当日申购的基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个交易日起不享有基金的分配权益，但中国证监会认定的特殊货币市场基金品种除外。”
3、利用两种资产构建投资组合，两种资产的相关系数越()，越有利于降低组合风险;卖空()限制时，组合收益率可超出两种资产的收益率。
A. 高;不受
B. 高;受到
C. 低：不受
D. 低;受到
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参考答案：C
参考解析：两种资产的相关系数越小，投资组合的风险越低。卖空被限制时，投资组合的收益率介于两种资产的收益率之间，卖空不受限制时，组合收益率可超出两种资产的收益率。
4、某企业2016年度净资产收益率3%，销售利润率10%，权益乘数150%，年销售收入为10亿元，则年均总资产为()亿元。
A. 50
B. 40
C. 30
D. 20
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参考答案：A
参考解析：净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数，即3%=10%× 150%×总资产周转率，总资产周转率=20%=年销售收入/年均总资产，则年均总资产=10/20%=50(亿元)。
5、某权证的基本要素如下表所示：
| 权证类型 | 欧式认沽权证 |
| 发行人 | 某集团公司 |
| 行权价 | 7.43 |
| 行权比例 | 0.5 |
| 权证存续期 | 2007年6月21日起至2008年6月20日 |
| 权证到期日 | 2008年6月20日(该日为交易日) |
则下列说法中正确的是()。
A. 1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出0.5份标的股票
B. 1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出0.5份标的股票
C. 1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出2份标的股票
D. 1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出2份标的股票
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参考答案：B
参考解析：欧式权证仅可在失效日当日行权。认沽权证近似于看跌期权，行权时其持有人可按照约定的价格卖出约定数量的标的资产。行权比例指单位权证可以购买或出售标的证券的数量。
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