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1.收购人所持有的被收购公司的股份达到该公司的股份总数的( )以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.65%
B.70%
C.75%
D.80%
答案：C
解析：收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
考点：上市公司收购的程序和规则
2.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下
答案：A
解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
考点：违反从业人员资格管理相关规定的法律责任
3.持有证券公司股份增至( )以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%
答案：B
解析：持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准。
考点：《证券公司监督管理条例》的创新之处
4.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其( )。
A.民事责任
B.刑事责任
C.法律责任
D.经济责任
答案：B
解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
考点：监管部门对证券发行与承销的监管措施
5.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，
错误的是( )。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
答案：B
解析：接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。
考点：从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则
6.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )。
A.100人
B.20人
C.200人
D.300人
答案：C
解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
考点：非公开募集基金的合格投资者的要求
7.以商业零售为主的有限责任公司，其注册资本的最低限额为( )万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
答案：C
解析：有限责任公司注册资本的最低限额要求为：(1)以生产经营为主的公司不得低于人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司不得低于人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司不得低于人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司不得低于人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
考点：有限责任公司注册资本制度
8.下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。
A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
B.证券交易成交额累计在50万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
答案：C
解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。
考点：利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
9.股份有限公司的设立方式( )。
A.只能是发起设立
B.只能是募集方式设立
C.发起设立是由发起人认购其中一部分股本，其余公开向社会公众募集
D.股份有限公司设立包括发起设立和募集设立
答案：D
解析：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。
考点：公司的设立方式及设立登记的要求
10.下列关于证券发行的描述中，错误的是( )。
A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行 D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
答案：D
解析：有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券，(3)法律、行政法规规定的其他发行行为，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
考点：公开发行证券的有关规定。
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