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1.违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。
I 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
II 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
III 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
IV 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
A.I、II、III B.II、III、IV
C.I、II、III、IV D.I、IV
答案：B
解析：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括：(1)未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。(2)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。
(3)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(4)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请，指令予以同意、执行。(5)资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
考点：期货交易的基本规则
2.以下说法正确的是( )。
Ⅰ 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
Ⅱ 公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利
Ⅲ 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任
Ⅳ 滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：《中华人民共和国公司法》规定：公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。股东权利滥用的内容包括：(1)滥用的方式。包括股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任。
(2)滥用的损害对象。包括其他股东、公司和债权人。(3)滥用的后果。包括给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益。(4)滥用的责任。包括滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任。
考点：关于禁止公司股东滥用权利的规定
3.下列情况视为公司重大事件的是( )。
I 公司的经营方针和经营范围的重大变化
II 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
III 公司生产经营的外部条件发生的重大变化
IV 公司董事发生变动
A.I 、II、III
B.I 、III、IV
C.II 、III 、IV
D.I 、II 、III 、IV
答案：D
解析：下列情况视为重大事件：(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化。(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况。(5)公司发生重大亏损或者重大损失。(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化。(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定。(10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效。(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
考点：信息公开制度及信息公开不实的法律后果
4.根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为( )。
Ⅰ 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
Ⅱ 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
Ⅲ 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
Ⅳ 挪用客户的期货保证金或者其他资产
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：C
解析：期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(1)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的。(2)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的。(3)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的。(4)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的。(5)向客户提供虚假成交回报的。
(6)未将客户交易指令下达到期货交易所的。(7)挪用客户保证金的。(8)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的。(9)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
考点：期货相关法律责任的规定
5.证券业从业人员不得从事( )。
I 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
II 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
III 从事与其履行职责有利益冲突的业务
IV 买卖法律明文禁止买卖的证券
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
答案：D
解析：证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。
(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
考点：证券业从业人员执业行为准则
6.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。
I 责令改正 II 罚款 III 撤销公司登记
IV 吊销营业执照
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、IV
D.I、II、IV
答案：A
解析：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。
考点：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载的法律责任
7.下列属于资金账户管理内容的是( )。
I 证券账户的开户和销户 II 资金账户的开户和销户
III 开通客户交易委托品种 IV 证券转托管
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III
D.II、IV
答案：B
解析：资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。
考点：资金账户的管理及操作规范
8.下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是( )。
I 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动
II 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
III 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
IV 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、IV
答案：A
解析：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。
考点：证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定
9.证券公司自营业务的内部控制应包括( )。
Ⅰ 建立“防火墙”制度
Ⅱ 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ 证券公司应建立独立的实时监控系统
Ⅳ 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：自营业务的内部控制。(1)建立“防火墙”制度。(2)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)证券公司应建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
考点：证券公司风险监控体系的一般规定
10.证券承销的方式有( )。
I 代销 II 包销 III 助销 IV 直销
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III
答案：A
解析：证券承销的方式主要有代销和包销。
考点：证券承销业务的种类和承销协议的主要内容
11.转融通业务出现( )的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
I 不可抗力 II 意外事故
III 技术故障 IV 交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
A.I、IV
B.II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：D
解析：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技术故障。(4)交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。(5)其他异常情况。
考点：转融通业务规则
12.集合资产管理计划资产不得用于( )等用途。
Ⅰ资金拆借 Ⅱ贷款 Ⅲ 抵押融资 Ⅳ 对外担保
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ 、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产;利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格;未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资;对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺;以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益;自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益;
利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户;通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划;以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易;将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作;接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额;接受来源不当的资产从事洗钱活动;以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务;同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务;以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求;法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
考点：资产管理业务禁止行为的有关规定
13.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。
I 诚实守信 II 勤勉尽责
III 独立客观 IV 专业审慎
A.I、II、III
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV
答案：C
解析：投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。
考点：资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求
14.以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。
I 共益权 II 自益权 III 单独股东权
IV 少数股东权
A.I、II、III
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、IV
答案：B
解析：以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。
考点：有限责任公司股权转让的相关规定
15.融资融券业务客户的选择标准包括( )。
I 工作状况 II 账户状态
III 信誉状况 IV 关联关系
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
答案：B
解析：融资融券业务客户的选择标准包括：
(1)从事证券交易时间。(2)账户状态。
(3)信誉状况。(4)资产状况。(5)投资风格及业绩。(6)关联关系。
考点：融资融券业务客户的选择标准
16.操纵证券市场行为有( )。
I 以自己为交易对象，在自己账户在、之间进行交易，影响证券交易价格或者 证券交易量
II 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势操纵证券交易价格或者证券交易量
III 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
IV 以其他手段操纵证券市场
A.I、II 、IV B.II、III 、IV
C.II、III D.I、II、III、IV
答案：D
解析：《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。
考点：操纵证券市场行为
17.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有( )。
I 明示其与期货公司的介绍业务委托关系
II 解释期货交易的方式、流程及风险
III 作获利保证、共担风险等承诺
IV 作虚假宣传
A.I、II
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III
答案：A
解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
考点：证券公司开展中间介绍业务的有关规定
18.证券投资顾问不得通过( )作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
I 电视 II 广播 III 网络 IV 报刊
A.II、III、IV
B.I 、II
C.I、III、IV
D.I 、II、III、IV
答案：D
解析：证券投资顾问不得通过电视、广播、网络、报刊作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
考点：证券公司开展中间介绍业务的有关规定
19.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。
I 内幕交易 II 操纵市场 III 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 IV 违反规定委托他人代为买卖证券
A.I、II、III
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
答案：D
解析：考察证券自营业务的禁止行为。
考点：证券公司开展中间介绍业务的有关规定
20.下列关于公司担保的特殊规定的说法中，正确的是( )。
I 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
II 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
III 在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
IV 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
A.I、II、III、IV B.I、II、IV
C.I、III、IV D.II、III
答案：B
解析：为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：(1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。(4)决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
考点：公司对外投资和担保的规定
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